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　　上交所發(fā)布業(yè)務(wù)指引 明確滬股通投資者程序化交易報(bào)告要求

　　2025年7月11日 ，上交所正式發(fā)布《上海證券交易所證券交易規(guī)則適用指引第2號(hào)——滬股通投資者程序化交易報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告指引》）
，按照內(nèi)外資一致的原則將滬股通投資者納入程序化交易報(bào)告范疇 。這是上交所落實(shí)《證券法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》以及《上海證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)程序化交易報(bào)告規(guī)定的重要舉措，有助于進(jìn)一步鞏固程序化交易監(jiān)管的基礎(chǔ) ，全面掌握滬市程序化交易情況
，更好促進(jìn)程序化交易規(guī)范發(fā)展，維護(hù)證券交易秩序和市場(chǎng)公平
。

　　前期 ，上交所就《報(bào)告指引》向社會(huì)公開征求意見
，充分聽取吸收了相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和投資者的意見建議?！秷?bào)告指引》對(duì)滬股通程序化交易投資者的報(bào)告要求與境內(nèi)投資者整體保持一致，同時(shí)兼顧內(nèi)地與香港市場(chǎng)的實(shí)際差異 ，對(duì)部分條款及填報(bào)字段進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整，并為市場(chǎng)預(yù)留了較為充分的準(zhǔn)備時(shí)間 。報(bào)告主體方面
，以北向投資者識(shí)別碼（BCAN碼）為基礎(chǔ)進(jìn)行報(bào)告
。報(bào)告路徑方面，由北向投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報(bào)告 ，再經(jīng)由香港聯(lián)交所提供給上交所。報(bào)告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面
，和境內(nèi)整體保持一致 。對(duì)未按要求履行報(bào)告及變更報(bào)告義務(wù)、報(bào)告信息不完備等違反相關(guān)規(guī)定的主體，上交所可以提請(qǐng)香港聯(lián)交所協(xié)助采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分
。實(shí)施時(shí)間方面 ，《報(bào)告指引》將于2026年1月12日起正式實(shí)施。正式實(shí)施后3個(gè)月內(nèi)
，存量投資者應(yīng)當(dāng)完成報(bào)告 。

　　下一步，上交所將在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌下 ，進(jìn)一步加強(qiáng)與香港聯(lián)交所的跨境監(jiān)管協(xié)作
，及時(shí)開展培訓(xùn)，做好規(guī)則解讀 ，保障《報(bào)告指引》平穩(wěn)落地。

　　深交所發(fā)布業(yè)務(wù)指引 將深股通投資者納入程序化交易報(bào)告范疇

　　2025年7月11日
，深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——深股通投資者程序化交易報(bào)告》（下稱《報(bào)告指引》），按照內(nèi)外資一致的原則將深股通投資者納入程序化交易報(bào)告范疇
。這是落實(shí)《證券法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》以及《深圳證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定的重要舉措 ，有助于進(jìn)一步鞏固程序化交易監(jiān)管基礎(chǔ)，更好促進(jìn)程序化交易規(guī)范發(fā)展
，維護(hù)證券交易秩序和市場(chǎng)公平。

　　前期，深交所就《報(bào)告指引》向社會(huì)公開征求意見 ，并通過座談 、調(diào)研等方式
，充分聽取吸收了境內(nèi)外投資者及市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的意見建議 。本次發(fā)布的《報(bào)告指引》，整體上與內(nèi)地現(xiàn)有程序化交易報(bào)告的有關(guān)規(guī)定保持一致 ，同時(shí)兼顧香港市場(chǎng)實(shí)際情況
，對(duì)部分條款及填報(bào)字段進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整，并為市場(chǎng)預(yù)留了較為充分的準(zhǔn)備時(shí)間
。報(bào)告主體方面 ，以北向投資者識(shí)別碼（BCAN碼）為基礎(chǔ)進(jìn)行報(bào)告。報(bào)告路徑方面
，由北向投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報(bào)告，再由香港聯(lián)交所提供給深交所 。報(bào)告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面 ，和內(nèi)地整體保持一致
。對(duì)未按要求履行報(bào)告及變更報(bào)告義務(wù)
、報(bào)告信息不完備等違反相關(guān)規(guī)定的主體
，深交所可以提請(qǐng)香港聯(lián)交所要求其參與者對(duì)相關(guān)投資者進(jìn)行督促提醒，并視情況采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。實(shí)施時(shí)間方面 ，《報(bào)告指引》將于2026年1月12日起正式實(shí)施 。正式實(shí)施后3個(gè)月內(nèi)，存量投資者應(yīng)當(dāng)完成報(bào)告
。

　　下一步
，深交所將在中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，與港交所密切溝通 ，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)則培訓(xùn)、技術(shù)開發(fā)等事項(xiàng)
，保障《報(bào)告指引》平穩(wěn)落地。